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界面新闻记者 | 孙艺真
近日，吉林证监局最新深入罚单涌现，申万宏源证券吉林分公司因七项违法问题被采纳出具警示函措施。
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皇冠信用网app下载这次吉林证监局警示函所列七项违法问题均触及证券公司内控科罚细节问题。
一是分公司职工的个别手机号未纳入公司职工步履监测系统；二是分公司信息工夫岗兼任柜台业务备岗，从事客户开户业务及双录复核使命；三是分公司柜台业务专用章由柜台岗一东说念主使用及守护；四是分公司信息系统征战类型为 B 型，未对部分现场客户交往区进行视频监控；五是分公司证券牙东说念主档案中未记录后续执业培训情况、执业行径情况、客户投诉及处理情况、绩效考查等信息，证券牙东说念主 “ 代理期限 ” 公示有误；六是分公司投资参谋人向部分客户提供投资提议的时辰、本色、样子和依据等信息，未以书面省略电子文献体式赐与记录留存；七是分公司对个别客户的投资者安妥性科罚不到位。
风控吉林证监局指出，申万宏源证券吉林分公司应高度喜欢上述问题，在作念好整改使命的基础上，按照有关法律律例条件，捏续加强合规内控科罚。
《证券公司里面抛弃引导》第十三条第一项明确范例，证券公司应确立光显合理的组织结构，依据所处环境和本人主意特质栽植严实灵验的三说念业务监控防地。
就在本月内，国融证券也因公司合规科罚轨制体系不完善等问题被内蒙古证监局出具警示函。
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欧博娱乐皇冠及时盘口皇冠客服飞机：@seo3687吉林证监局指出，国融证券以“财务参谋人”形状实施蒲公英样子过程中，公司未制定有关合规科罚轨制标准职工展业步履，反馈出公司合规科罚轨制体系不完善；该样子使命底稿存档不完竣、不标准。
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ug环球官网5月，监管层向各券商、各地证监局、中国证券业协会下发的《对于发布证券络续请问业务“双当场”现场查验情况的通报》明确指出，部分公司内抛弃度推论灵验性不及；通报强调，强化研报制作、审核、发布全经由里面抛弃，效劳擢升专科质料和合规水平。
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